知識產(chǎn)權(quán)盡職商務(wù)調(diào)查的整個過程,一方面耗時長,一方面講求技巧和方法,另外一個貫穿始終的最基本內(nèi)容便是盡職調(diào)查的原則,盡職調(diào)查的原則是知產(chǎn)律師在盡調(diào)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本方向,盡職調(diào)查行為隨時受其約束和指導(dǎo)。以下就武漢大真探商務(wù)調(diào)查知識產(chǎn)權(quán)商務(wù)調(diào)查的四項原則具體展開:
知產(chǎn)調(diào)查在進行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查時往往需要目標(biāo)公司向其披露大量信息資料,其中不乏涉及目標(biāo)公司經(jīng)營秘密、技術(shù)秘密的信息,一旦泄露會對其經(jīng)營活動造成重大影響。為了降低目標(biāo)公司的顧慮,減少知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的阻礙,知產(chǎn)調(diào)查在進行盡職調(diào)查時應(yīng)時刻遵守保密性原則,對因從事盡職調(diào)查而從委托方、目標(biāo)公司等相關(guān)主體取得的資料、文件,了解到的相關(guān)信息等內(nèi)容要信守保密義務(wù),防止信息資料泄露。即對知產(chǎn)調(diào)查公司本身來說,不可以將盡職調(diào)查獲取的內(nèi)容和信息告知非關(guān)聯(lián)方或第三人,同時,所有接觸到盡職調(diào)查項目的人也不應(yīng)該擅自對外披露。
知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查具有隱密性,委托人不希望讓更多人知曉項目內(nèi)容及調(diào)查信息,尤其是競爭對手。例如,企業(yè)IPO上市過程中,很多信息包括知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查信息是封鎖且保密的,不會輕易進行對外宣傳和披露,對外的宣傳、推廣、披露很容易被競爭對手和市場媒體攻擊或捕捉到重大信息,進而招致不必要的麻煩,因此,提供服務(wù)的中介機構(gòu)需要承擔(dān)保密責(zé)任,項目本身情況及盡職調(diào)查的誘因不應(yīng)該擅自對外披露。
另外,盡職調(diào)查過程中涉及到的信息本身是具有保密性的,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查所獲得的信息是方方面面的,如經(jīng)營信息、技術(shù)信息(包含商業(yè)秘密、專有技術(shù)),知產(chǎn)調(diào)查通過調(diào)查會使其呈現(xiàn)出來。知產(chǎn)調(diào)查在調(diào)查的過程中必然會接觸到大量的文件、資料、信息、數(shù)據(jù),這些龐雜的信息很多會涉及到企業(yè)的技術(shù)信息和秘密,這就要求知產(chǎn)調(diào)查在盡職調(diào)查過程中應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),通過盡調(diào)獲取和知悉的信息保證不會向第三方展示和披露。
保密性基于不同的項目需求而在保密范圍、保密內(nèi)容、保密時間等方面有所不同。專利盡職調(diào)查中有一種特殊情況需要引起知產(chǎn)調(diào)查公司注意,舉例說明:調(diào)查的項目是A公司,但相關(guān)專利并不在A公司名下,而在B公司、C公司或自然人D名下,資料表面顯示A公司并不擁有該項專利,甚至外在表現(xiàn)為一種侵權(quán)行為,而實際上,A公司與B、C或D之間存在千絲萬縷的聯(lián)系,如內(nèi)部具有人事、資源關(guān)聯(lián)關(guān)系或私下簽署各種協(xié)議,A公司隱藏信息有其特殊的原因和目的,并為此采取不為外人所知的各種隱蔽手段和方法。鑒于此,盡職調(diào)查工作會有難點或是表面信息與實際信息不相同、不相符的情況,而內(nèi)部管理比較規(guī)范的企業(yè)各個部門和層級之間的信息是封閉的,某些重大信息只有實際控制人或核心股東和員工知情,這些信息往往是核心信息,對于知產(chǎn)調(diào)查公司來說,則是一種風(fēng)險很高的保密信息,一旦因自身原因泄漏給不相關(guān)的第三人,知產(chǎn)調(diào)查則要對自身的過錯和過失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。